2019年8月9日

恒康医疗:东海证券股份有限公司关于公司2016年度内部控制评价报告的核查意见

原头部:恒康麦克匪特斯氏疗法满足需要:东海债券有限指责公司对救济院内的公司的将一军视图

东海债券有限指责公司 关于恒康麦克匪特斯氏疗法满足需要集团命运股份有限公司 救济院内的把持评价新闻快报校对视图201 东海债券有限指责公司(以下简化“东海债券”或“保举机构”)作为恒康 麦克匪特斯氏疗法集团命运股份有限公司(以下简化“恒康麦克匪特斯氏疗法满足需要”或“公司”)非地下发行份的 保举机构,思考《向东南的支撑事情经管不变的》、深圳债券买卖所股票上市的公司 提议指路标、上海中小反对改革的保守当权派板股票上市的公司说明书运作教练、《反对改革的保守当权派内 国度商务部根本公认为优秀的等使关心不变的,对《恒康麦克匪特斯氏疗法满足需要集团命运股份有限公司 2016 救济院内的年度 把持评价新闻快报(以下简化评价新闻快报),发布以下将一军视图: 一、发起人对救济院内的把持的校对 发起人代表充当顾问公司、新闻快报次的教训发行发稿、 财务新闻快报,公司上级策士、审计部作为正式任务人员的沟通与逆向,救济院内的把持记载当场棘手的 等办法,来自某处反对改革的保守当权派救济院内的把持围绕、救济院内的把持机构进化、救济院内的把持等副的的工具 救济院内的把持零碎的完整性、校对有理性和无效性。 二、反对改革的保守当权派救济院内的把持围绕 思考中国1971证监会和深圳债券买卖所的相关性发稿,公司曾经纪造了东西尽量的片面和无效的 公司管理和解零碎,隐名会、董事会、中西部及东部各州的县议会和策士顽固的秉承, 能无效开始方针决策和监视功能。公司在从事创造、经纪和财务副的营造了顽固的的机构。 网状物救济院内的把持零碎,它能无效地誓言各类智能卡的确实性和真实。 公司审计机关对公司救济院内的把持停止评价。, 即时向审计委任新闻快报。董事会审计长官发布救济院内的年度把持自负评价报 向董事会新闻快报并针对考察,董事会考察经过后发行。 (1)把持围绕 1、公司管理和解 公司顽固的应LA公司、深圳债券买卖所债券法与中小反对改革的保守当权派板 日分导游等相关性法规的不变的,持续改善和优秀的公司管理和解,采取龚 司塑造方式》、隐名大会委托书、董事会委托书机构化,增强公共满足需要 日分救济院内的把持经管。实践任务中,隐名大会、董事会、中西部及东部各州的县议会和策士也能模仿 《公司条例》、公司塑造方式及其委托书、操控不变的,帮忙公共地基 日分变卖了迷信高效的经管。公司管理的一项列举如下: 隐名及隐名大会:隐名会是公司的最高权利机构。。公司顽固的应公司塑造方式 和隐名大会委托书的要价聚集隐名大会,确保买到隐名,异常地中小隐名 使相等位,饱行使划一的权利的对象。公司隐名大会还吸引住专门律师 做证人,操控说明书。 董事和董事会:公司顽固的应LA公司和《公司塑造方式》的使关心不变的投票产 兴旺主席,孤独董事占董事总计的的三分之一的关于,董事会的组合艺术品与 法度、塑造方式要价。董事会战术、工钱及核实、决定、 奥迪等四分染色体专门委任。董事会顽固的应公司塑造方式。、董事会委托书 开始任务,各专门委任秉承、《工钱及核实委任 委托书》、决定委任委托书和。 监事、中西部及东部各州的县议会:公司顽固的应LA公司和《公司塑造方式》的使关心不变的投票产 生监事,中西部及东部各州的县议会的作为正式任务人员的塑造适合法度、塑造方式要价。公司中西部及东部各州的县议会 秉承法度塑造方式要价公务,激化公司董事、上级经管作为正式任务人员的 金融管制应变量,留在心中公司和全部环境隐名的合法权利。 经管层:公司上级经管作为正式任务人员的由董事会组成。,对董事会的指责,工具局决议 议,职掌公司的日常经纪经管任务。。日常经管由上级经管作为正式任务人员的经管。、机关义务 人的塑造等,职掌公司的从事创造经纪经管任务。,排队了迷信无效的分工机制和 制。 2、救济院内的体制 思考相关性法规及其自己事情点、日用化学品 日分、保健品部、卫生院科室、投资额日分、从事创造经管地核、营销地核、 财务经管地核等应变量机关已折叠。应变量机关分工详述的、权责 清晰的,彼此的协调,彼此的迫使作出决定、彼此的监视排队东西概括把持零碎,经管公司救济院内的 运作机制。 3、救济院内的审计机构机构 确保公司动产许可证、誓言公司支持不受防御设施,董事会设审计委任。, 在DI董事会榜样下使变为审计部。审计机关采取救济院内的审计公认为优秀的、在中小反对改革的保守当权派板上市 救济院内的审计任务指路标、公司救济院内的审计机构等作为教练救济院内的审计任务的机构。。审 会计职业地核编制下一年度救济院内的审计任务计划,并针对审计委任审察。公 陆续改善分段,公司管理和解比较地健全。,救济院内的把持零碎也在日渐增加。 优秀的,并说服无效工具,公司救济院内的把持机构尽量的优秀的、有理、片面、健全、有 效。 4、劳力资源 公司依照吐艳的基频的、只是、雇用者的公平基频的,有理拨给的场地图式化说得中肯劳力资源 置,经过对职员的教育、核实、驱动和支持物办法,饱调换职员的热情和客观最大限度的 动性,开掘职员潜在的。健全的救济院内的人才机制誓言了。 5、反对改革的保守当权派文化 公司将持续持续满足需要义卖的基频的。,在流行中的反对改革的保守当权派、在流行中的隐名、对职员职掌 引领全民享用的经纪理念与公司愿景,持续增强 反对改革的保守当权派文化进化,不息使富裕反对改革的保守当权派文化外延,深一层的上涨经管水平,营造默想 型反对改革的保守当权派、使变为调和反对改革的保守当权派作在流行中的反对改革的保守当权派文化进化的鼓励,上涨职员厕足其间度、开创、节省、 自治国、默想、个人认识,培育奉献精力、开创型职员,持续上涨职员福利 支出水平,使富裕精力精神生活,优化组合任务生活围绕,营造反对改革的保守当权派与职员暗中的彼此的依赖相干、求 新、共赢、调和的新概念,辅助的全部环境职员对恒康人职掌,高效经管 者,变为特化、国际化的职员。公司还将引进国际上进的经管开创。, 深一层的助长反对改革的保守当权派健康开始。 (2)风险评价 思考公司实践环境、宣称点、国度谋略性、义卖围绕、战术目的与开始相组合艺术品 思绪,片面零碎地搜集相关性教训,正确使著名内表面风险,即时风险经管 评价。大师投融资方针决策,论文演示要价,可能性的风险辨析,并筹集 不接近应对办法;事情中已知的风险点,时限停止评价、即时采取办法 无效防治。同时,公司营造了大师教训救济院内的新闻快报机构。,使各式各样的大师紧急环境变为 看见并妥善举动,增加损伤。 三、救济院内的把持机构的营造 公司应应股票上市的公司的相关性法规。,草案隐名大会议事顺序 不变的》、董事会委托书、中西部及东部各州的县议会塑造方式、总策士任务不变的、董事会写字台 预订任务细则、孤独董事任务机构、孤独董事年度新闻快报任务机构、《外国的许可证 机构》、关系买卖经管办法、筹资经管办法、教训发行经管办法、《控 命运及分店经管办法、要紧教训救济院内的新闻快报机构、底细教训小窍门完全符合机构、 底细教训了解内幕的人经管机构、 审计委任年度新闻快报工具细则、 救济院内的审计机构》、 投资额者相干经管零碎、首要投资额和财务方针决策零碎、向表面单位新闻快报教训经管 首要规章机构,确保隐名大会、董事会、中西部及东部各州的县议会的激起、大师方针决策等。 行动合法、合规、真实、无效。 公司折叠的救济院内的经管和把持零碎是根底。,掩蔽了财务 经管、劳力资源经管、从事创造经管、大按规格尺寸切割的把持、物质购买行为、体制和机关 责、从事创造经纪全追逐,如行政经管,确保买到任务的规章机构,排队东西公认为优秀的管。 理机构零碎。 四、董事会救济院内的把持评价 (一) 救济院内的把持评价总体环境 2016年公司有效的推进无效救济院内的把持进化和工具,各机关、分店要负责处理 工具和工具救济院内的把持经管机构,救济院内的把持评价公认为优秀的日公司救济院内的围绕、风险 评价、把持发挥、在把持基本原理副的留在心中了无效的救济院内的把持 制。 公司营造了优秀的的管理和解。、迷信营造棉纸眼镜框、详述的权利分派和指责、增强救济院内的 审计、增强劳力资源进化、激励老实言而有信的反对改革的保守当权派文化,留在心中和工具公司的无效性 救济院内的把持提议了良好的根底。 公司营造了有理的风险评价零碎。,确保公司可以在TIM中使著名、商业发挥的零碎辨析 与变卖公司救济院内的把持目的相关性的风险,有理决定风险应对谋略。 公司留在心中和工具不相容的岗位部分把持。、鉴定合格审批把持、会计职业机构把持、财 从事创造贸易保护把持、预算把持、运营辨析把持和演技考评把持等把持办法,将风险把持 在可承担类别内。 公司营造了无效的教训沟通机制。,誓言公司的接受报价、正确搜集、让和 与救济院内的把持使关心的教训,确保教训在公司救济院内的、公司与外界的无效沟通。 公司监视救济院内的把持的营造和工具。 督和反省,评价救济院内的把持的无效性,使著名救济院内的把持缺陷并在TIM中加以改善。 (二) 救济院内的把持评价类别 思考风险导向基频的,公司决定了首要的联合国、商务发挥与高分 险球。评价类别内的首要单位包含: 事情分部 公司名称 瓦房店第三人民卫生院股份有限公司 徐义恒山中卫生院股份有限公司 萍乡赣西肿瘤卫生院股份有限公司 萍乡赣西卫生院股份有限公司 蓬溪市建顺王国医(矫形学)卫生院股份有限公司 资阳市健顺旺化验卫生院股份有限公司 麦克匪特斯氏疗法满足需要 四川永道麦克匪特斯氏疗法投资额经管股份有限公司 大连辽宇卫生院 广安富源卫生院股份有限公司 恒康麦克匪特斯氏疗法满足需要上海麦克匪特斯氏疗法投资额经管股份有限公司 杰傲湃思生物医药科学技术(上海)股份有限公司 崇州另外的法院 河南恒健肿瘤卫生院股份有限公司 事情分部 公司名称 上海盛拓生物科学技术股份有限公司 上海仁英图片存档及通信系统技术股份有限公司 康县都邑卫药材栽种开发股份有限公司 康县杜益伟医药品股份有限公司 马曲市敦竹药材栽种开发股份有限公司 药品创造 上海杜伊伟生物科学技术股份有限公司 及推销 四川齐力制药业股份有限公司 四川恒康源制药业股份有限公司 四川富辉制药业股份有限公司 大连德昌制药业股份有限公司 保健品 白山三宝堂生物科学技术股份有限公司 公司总店 支持物 四川恒泽股权投资额基金经管股份有限公司 前述的归入评价类别公司资产总计的占公司兼并决算表资产总计的的100%,营 业支出求教于占公司兼并决算表营业支出总计的的100%。 评价类别内的首要事情和事项包含:棉纸架构、开始战术、劳力资源、社 会指责、反对改革的保守当权派文化、资黄金发挥、购买行为和偿还事情、资产经管、推销和受领事情、 工程论文、许可证事情、财务新闻快报、和约经管、救济院内的教训转交与教训零碎。鲜明 高风险关怀球包含:推销和受领事情、购买行为和偿还事情、工程论文及资产 黄金发挥。 前述的单位归入评价类别、商务发挥与高分险球掩蔽了公司经纪经管 的首要副的,缺席大师女士。 (三) 救济院内的把持评价顺序和办法 思考《反对改革的保守当权派救济院内的把持评价原则》,思考评价任务方案的折叠、 评价任务区的排队、工具现场棘手的、评价产物汇总和评价新闻快报编制顺序 机关把持评价,在评价追逐中,概括运用了问卷调查法。、一二访谈、论坛、实 自然地理考验和比较地辨析办法。 (四) 救济院内的门把持评价根据及救济院内的把持缺陷承认公认为优秀的 公司根据反对改革的保守当权派救济院内的把持说明书零碎及本公司救济院内的把持机构棉纸开始救济院内的把持 评价任务。 董事会思考反对改革的保守当权派救济院内的把持说明书零碎对大师缺陷、要紧缺陷和普通缺陷的 承认要价,组合艺术品公司按规格尺寸切割、宣称特点、风险受优先偿还的权利和风险承担度等素质,区别财务 新闻快报救济院内的把持和非财务新闻快报救济院内的把持,使著名出遵从的公司的救济院内的把持缺陷 详细辨别公认为优秀的,与早年划一。公司决定的救济院内的把持缺陷使著名公认为优秀的: 1、财务新闻快报救济院内的把持缺陷使著名原则 金融机构救济院内的把持缺陷评价的定量公认为优秀的: 缺陷弄平 对净兼并获得的侵袭(x 对兼并资产的侵袭(x 大师缺陷 X≥3% X≥3% 要紧缺陷 ≤X<3% ≤X<3% 普通缺陷 X< X< 缺陷对兼并净获得或对兼并资产的侵袭任何东西达到前述的公认为优秀的即承认为相 应弄平的缺陷。 公司决定的财务新闻快报救济院内的把持缺陷评价的定性公认为优秀的列举如下: 大师缺陷是指东西或者多个把持缺陷的组合,可能性导致公司不能公允地反映 其财务状况、经纪成果或现金流量;要紧缺陷是指东西或者多个把持缺陷的组合 可能性导致的错报产生的侵袭仅限于财务新闻快报特定部分,不会对财务新闻快报整体产生 广泛和大师的侵袭;普通缺陷是指除大师缺陷、要紧缺陷之外的支持物缺陷。 2、非财务新闻快报救济院内的把持缺陷使著名原则 公司决定的非财务新闻快报救济院内的把持缺陷评价的定量公认为优秀的列举如下: 缺陷弄平 把持在新闻快报期内运行错误的频率(X) 大师缺陷 X≥10% 要紧缺陷 5%≤X<10% 普通缺陷 X<5% 公司决定的非财务新闻快报救济院内的把持缺陷评价的定性公认为优秀的列举如下: 大师缺陷是指东西或者多个把持缺陷的组合,可能性导致公司严重偏离把持目 标;要紧缺陷是指东西或者多个把持缺陷的组合,其严重弄平低于大师缺陷,但 仍有可能性导致公司偏离把持目的;普通缺陷是指除大师缺陷、要紧缺陷之外的其 他缺陷。 五、董事会对救济院内的把持缺陷承认及整改环境 1、财务新闻快报救济院内的把持缺陷承认及整改环境 思考财务新闻快报救济院内的把持缺陷的承认公认为优秀的,新闻快报期内公司未看见财务新闻快报救济院内的 把持大师缺陷及要紧缺陷。 2、非财务新闻快报救济院内的把持缺陷承认及整改环境 思考非财务新闻快报救济院内的把持缺陷的承认公认为优秀的,新闻快报期内未看见公司非财务新闻快报 救济院内的把持大师缺陷、要紧缺陷。 六、保举机构的视图 经将一军,保举机构认为:2016 年度公司公司管理和解较为优秀的,现有的内 部把持机构适合我国使关心法度、法规和说明书性发稿的相关性要价,在买到大师副的 留在心中了与反对改革的保守当权派事情及经管相关性的无效的救济院内的把持,公司发布的《评价新闻快报》如实 反映了公司 2016 救济院内的年度把持机构的进化及运行环境。 (本页无正文,为《东海债券有限指责公司关于恒康麦克匪特斯氏疗法满足需要集团命运股份有限公司2016 救济院内的年度把持自负评价新闻快报的将一军视图》之签字盖章页) 保举代表人(签字): 葛斌 Wang Jiangqin 东海债券有限指责公司 2017 年 4 月 27 日重现搜狐,检查更多

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